重庆理工大学创业种子投资基金管理办法
（试行）
第一章 总则
第一条 根据《关于加快重庆创业投资发展的意见》（渝府办发〔2015〕155号）、《重庆市创业种子投资引导基金管理办法（试行）》（渝科委发〔2015〕129号）精神，为规范重庆理工大学创业种子投资基金（以下简称种子基金）的管理，制定本办法。
第二条 种子基金按照“专项管理、公益运作、循环使用”的原则运作。
第三条 种子基金由重庆市创业种子投资引导基金（以下简称种子引导基金）和重庆理工大学共同出资。种子基金的总规模为1000万元，其中，种子引导基金出资400万元，占比40%，重庆理工大学出资600万元，占比60%。首期出资到位400万元，其中，种子引导基金出资160万元，占比40%；重庆理工大学出资240万元，占比60%。首期出资后，后续双方出资根据重庆理工大学需要和种子基金首期资金的管理使用情况，分期到位。
第四条 种子基金以委托管理方式实行专户管理。
第五条 国内外机构和个人对种子基金的捐赠纳入种子基金专户统一管理。
第六条 种子基金以公益参股、免息信用贷款等方式支持重庆理工大学的创业团队和成立不超过3年种子期创新型小微企业。公益参股是指种子基金以参股方式投资符合条件的小微企业，5年内不参与分红。免息信用贷款是指种子基金通过银行委托贷款方式为符合条件的创业团队以及小微企业提供信用贷款，免收贷款利息。
第二章 管理机构与职责
第七条 种子基金管理机构。重庆理工大科技资产经营管理有限责任公司（以下简称管理机构）作为重庆理工大学科技金融服务工作站，受托管理种子基金，具体职责如下：
（一）代表种子基金出资人行使权利。
（二）按种子基金管理的相关规定管理种子基金。
（三）为支持对象提供投融资和创业服务。
（四）对支持对象进行监督和风险管控。
（五）负责投资、贷款回收和组织损失认定。
（六）负责数据统计、宣传培训等管理工作。
（七）按季度向重庆科技金融服务中心有限公司（以下简称市服务中心）提交《种子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后提交经注册会计师审计的年度会计报告和《种子基金年度执行情况报告》。
（八）完成委托管理协议约定的其他工作。
第八条 种子基金决策机构。种子基金投资决策委员会（以下简称投决会）为种子基金决策机构，负责种子基金投资（贷款）、投资退出、投资（贷款）项目损失核销等重大事项的决策。投决会成员人数为7人，投决会会议实行票决制，并形成会议决议。
投决会负责人及成员由重庆理工大学任命，任期3年，可连任。投决会成员由重庆理工大学分管科研副校长、重庆理工大学科研处负责人、管理机构负责人以及4名行业及技术专家组成。4名行业及技术专家由投决会负责人根据每次投决会审议内容从专家库中选取。行业及技术专家库成员由重庆理工大学任命。
第九条 重庆理工大学每年按照种子基金实际到位资金的4%另行安排专项资金补贴管理机构工作经费。
第三章支持对象
第十条 种子基金主要支持创业团队和成立不超过3年的种子期创新型小微企业，支持对象应当同时满足以下条件：
（一）具有对新技术、新构思、新原理商业潜能的发掘能力。
（二）入驻重庆理工大学主办或协办的众创空间或科研基地。
（三）入围重庆市科技型“小巨人”企业培育专项行动。或者重庆理工大学举办的大赛筛选出的优胜项目（参赛项目不少于10个，优胜项目不高于参赛项目总数50%，竞赛方案须在重庆科技金融公共服务平台公开）；或者市服务中心和重庆理工大学认可的按公开、公平、公正原则举行的其他各类创业竞赛筛选出的优胜团队和企业。
（四）未获得天使投资、风险投资等其他创业投资支持。
（五）无不良信用记录。
第十一条 符合要求的支持对象应向管理机构提交以下资助申请材料：
（一）《重庆理工大学种子基金申请表》（内容包括：资金需求额度、资金用途、支持方式及资金使用计划等）。
（二）经营规划或商业计划书。
（三）企业的营业执照和法人代表身份证复印件，或创业团队负责人及核心人员提供身份证复印件。
（四）“小巨人”行动计划入围或创新创业竞赛优胜证明材料。
第四章 公益参股
第十二条 公益参股单笔投资不超过20万元，原则上在创业团队注册成立公司时参股，不为控股股东，且参股时创业团队已缴纳现金出资额不得低于种子基金出资额；种子基金在参股企业存续期间不增资，不参与参股企业的日常经营管理，参股期限原则上不超过5年。
第十三条 种子基金参股时有约定退出价格的，在5年参股期内，可按约定价格退出，不再进行评估，约定退出价格不得低于种子基金出资额；其他退出情形按相关规定由投决会审定后执行。
第十四条 公益参股程序：
（一）对象初选。通过“小巨人”行动计划或创业竞赛筛选出拟支持对象。拟支持对象提交申请表和商业计划书等材料，由管理机构对拟支持对象进行审核，并拟定投资方案报投决会。
（二）评审决策。由投决会根据投资方案对拟支持对象进行投资决策，确定参股金额、期限、退出方式等事项，并网上公示。
（三）协议签署。管理机构与支持对象签署投资协议、公司章程等法律文件，并按协议拨付投资款项。
第十五条 公益参股退出时由管理机构制定退出方案，经投决会同意后启动退出程序。
第五章 免息信用贷款
第十六条 免息信用贷款主要支持成立不超过3年的种子期创新型小微企业。单笔贷款不超过30万元，期限不超过3年，不重复享受。已获种子基金公益参股的企业不再享受免息信用贷款。
第十七条 免息信用贷款程序：
（一）对象初选。通过“小巨人”行动计划或创业竞赛筛选出拟支持对象。拟支持对象提交申请表和商业计划书等材料，由管理机构对拟支持对象进行审核，并拟定贷款方案报投决会。
（二）评审决策。由投决会根据贷款方案对拟支持对象进行贷款决策，确定贷款金额、期限、还款方式等事项，并网上公示。
（三）协议签署。管理机构与支持对象、委贷银行办理委托贷款手续。
第十八条 贷款按等额本金每季度归还，经管理机构同意可展期一次，展期最长不超过6个月，可提前归还。
第十九条 支持对象还款情况将记入全市科技金融服务企业信用评价体系。
第六章 损失核销
第二十条 种子基金出现下列损失，经投决会审定后予以核销，并按程序报相关部门备案。
（一）种子基金股权依法转让出现的投资损失。
（二）参股企业依法清算后种子基金出现的投资损失。
（三）确认无法收回的贷款。
第二十一条 损失核销审批程序如下：
（一）方案提交。当投资（贷款）项目出现损失时，由管理机构形成损失核销方案，说明资产损失原因和清理、追索及责任追究等工作，提交投决会审核。
（二）专项审计。经投决会同意后，管理机构委托第三方中介机构对符合核销标准的资产以及相关证据进行专项审计，并出具资产损失财务核销专项审计报告。
（三）核销决策。管理机构将资产损失财务核销专项审计报告及相关证据资料提交投决会审议通过，核定批准。
（四）财务核销。管理机构根据投决会决议、相关证据材料进行相关资产的账务处理和资产损失财务核销。
（五）核销备案。核销完成后，管理机构将相关材料报重庆理工大学及市服务中心备案。
第七章 清算及增（减）资
第二十二条 当专户剩余资金不足种子基金规模的30%时，经出资方协商可进行增资。
第二十三条 对连续6个月未投资（贷款）的种子基金，应进行减资。
第二十四条 当出现清算及增（减）资情况时，须由管理机构拟定方案并报各出资方共同审批通过。
第二十五条 种子基金的增（减）资程序。
（一）方案拟定。管理机构对种子基金运行情况进行评估，拟定种子基金增（减）资方案。
（二）方案审批。市服务中心与重庆理工大学按各自程序报批种子基金增（减）资方案。
（三）协议签订。市服务中心与重庆理工大学签订种子基金增（减）资协议。
（四）资金拨付（收回）。市服务中心、重庆理工大学按增（减）资协议的约定拨付（收回）资金。
第二十六条 种子基金增（减）资方案内容包括：种子基金运行情况、增（减）资原因、主体、额度、比例、方式等。
第二十七条 当出现下列情况之一时，应启动种子基金清算程序。
（一）种子基金超过1年未投资（贷款）。
（二）经审批核销的损失超过种子基金规模的 70%。
（三）因其他情形经出资方协商一致同意清算。
第二十八条 种子基金的清算程序。
（一）专项财务审计。管理机构委托会计师事务所对种子基金进行专项财务审计。
（二）方案拟定。根据审计报告，市服务中心与重庆理工大学共同协商拟定种子基金清算方案。
（三）方案审批。市服务中心、重庆理工大学各自按程序报批。
（四）协议签订。市服务中心、重庆理工大学与管理机构签订种子基金清算协议，按清算协议约定收回资金。
第二十九条 种子基金清算方案内容包括：种子基金运行及投资（贷款）项目损失核销情况、清算原因、剩余资金额度及分配情况等，并附财务审计报告、清算协议文本等材料。
第三十条 种子基金清算后出现损失的，由市服务中心与重庆理工大学按各自程序完成核销。
第八章 风险控制和监督管理
第三十一条 种子基金不得用于以下用途：
（一）担保、抵押、购置房地产等。
（二）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品。
（三）进行承担无限责任的对外投资。
（四）资金拆借（本办法规定的免息信用贷款除外）、赞助、捐赠等。
（五）发放公司管理人员工资。
（六）国家法律法规禁止从事的业务。
第三十二条 重庆理工大学与市服务中心负责对种子基金的运行进行监督和指导。重庆理工大学科研处、财务处、审计处、监察处等相关部门与市服务中心应按照财政专项资金管理的原则，对管理机构履行职责情况和种子基金投资形成的资产状况进行监督和绩效评估。
第三十三条 种子基金相关工作人员应严格遵守各项规章制度，切实做到勤勉尽责、公平公正、廉洁自律。加强日常监督和风险防控，所有投资、贷款项目须网上公开，建立公开举报渠道接受社会监督。
第三十四条 种子基金相关决策和管理机构的工作人员在管理过程中有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守、受贿等违法违纪行为的，或发现损失风险时未及时报告和采取相应的风险防控措施的，依据相关规定给予处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第三十五条 管理机构建立健全种子基金内部风险控制机制，从项目筛选、决策、管理、退出、核销等方面开展风险控制，系统性降低种子基金使用风险，保障资金运行安全。
第三十六条 管理机构安排专人对投资（贷款）项目的资金使用和运行情况进行跟踪，充分利用网络信息服务平台等渠道及时掌握支持对象的财务及各类经营信息。
第三十七条 管理机构按季度向市服务中心和重庆理工大学提交《种子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后提交经注册会计师审计的年度会计报告和《种子基金年度执行情况报告》。
第三十八条 如发现支持对象在申报中采取欺骗等不正当手段或在资金使用中违反有关规定，将追回已资助的资金，并追究相关人员责任。
第三十九条 如发现支持对象违规使用投资（贷款）资金的，可根据有关规定和协议，给予终止投资（贷款）、收回投资（贷款）资金、公开曝光、列入黑名单等处理，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第四十条 种子基金参股项目退出时有收益的，收益部分的20%奖励给管理机构。管理机构每年按免息信用贷款应还款额回收效果提取工作奖励经费，标准为当年应还款额回收达到100%的，按实际还款额的1%提取。
第四十一条 种子基金产生的利息及回收的资金扣除奖励部分，留存种子基金循环使用。
第九章 附则
第四十二条 本办法由重庆理工大学科研处负责解释。
第四十三条 本办法经重庆理工大学批准后生效，报市服务中心备案，自公布之日起施行。
